Finale UNO-Wave-3-ISIN-Listen und Cutover-Meilensteine bestätigt.
Prüfvermerk & QuellenAktuelle Veränderungen werden nach Relevanz, betroffenen Funktionen und konkretem Projektbedarf eingeordnet. Jede Meldung führt zu einer klaren nächsten Maßnahme.
Providerwechsel, Insourcing und Plattformmigrationen – nach Betriebswirkung und Projektbedarf eingeordnet.
Infrastruktur- und Plattformkonsolidierung
Citi hat den US-Rollout seiner Single-Event-Processing-Technologie abgeschlossen und verarbeitet nach eigenen Angaben mehr als 80 Prozent des Eventvolumens in Echtzeit. Seit 27. August belegt eine produktive tokenisierte Global-X-ETF-Anteilsklasse die Verbindung von klassischer Fondsverwahrung, Administration und Transfer Agency mit einer regulierten Tokenisierungsplattform.
Kernbanken- und Systemmigration
Aurora baut sein neues Fondsadministrationsangebot im Dubai International Financial Centre auf Avaloq auf. Der bestätigte Scope umfasst Fondsbuchhaltung, NAV-Berechnung und -Validierung, Echtzeit-Fondstransaktionen, Ertragsverarbeitung, regulatorisches Reporting und Fondsdaten; Cutover, Testfenster und konkrete Verwahranbindungen sind noch nicht veröffentlicht.
Insourcing und Betriebsmodell
Das Wertpapier-Backoffice wird länderübergreifend harmonisiert. Technologie, Custody und interne Betriebsverantwortung werden in einem hybriden Zielmodell neu geordnet.
Custody- und Providerwechsel
Die Veränderung betrifft lokale Verwahrung, Depotbank- und Clearing-Leistungen. Ein öffentlich bestätigter Einzeltermin für Kunden- oder Bestandsmigrationen liegt nicht vor.
M&A- und Integrationsmigration
Die Kundenmigration wurde am 18. März 2026 abgeschlossen. Die verbleibende Integrationsphase umfasst insbesondere die kontrollierte Außerbetriebnahme der Legacy-Infrastruktur.
Depot- und Wertpapierplattform
Die Plattformmodernisierung betrifft zahlreiche angeschlossene Institute. Kalenderfähig werden jeweils nur offiziell bestätigte Einzel-Cutovers und Testfenster.
Kunden-, Handels- und Portfolioplattform
Die neue Plattform umfasst unter anderem Wertpapierhandel, Portfolioverwaltung, Benachrichtigungen und Zahlungsfunktionen. Für Marktteilnehmer sind insbesondere Kundenzugang, Orderwege, Schnittstellen und Betriebsbereitschaft relevant.
CSD-Konsolidierung und Digital Assets
Die Konsolidierung verbindet Digital-Asset- und klassische Post-Trade-Fähigkeiten. Zu prüfen sind Konten, Zugangsmodelle, Asset Servicing, Daten, Verträge und operative Verantwortlichkeiten.
Eine Veränderung aus dem Migrationsradar oder dem Infrastruktur-Radar wird erst dann in den operativen Marktkalender übernommen, wenn ein konkretes Datum, ein belastbares Zeitfenster oder eine operative Einschränkung offiziell bestätigt wurde.
Marktweite technische, operative und regulatorische Veränderungen – nach Betroffenheit und konkretem Handlungsbedarf eingeordnet.
NSCC hat die endgültige Stilllegung der festen und variablen ACATS-Ein- und Ausgabedateien wegen Rückmeldungen zur Kundenbereitschaft vom 1. Oktober 2026 auf den 1. Februar 2027 verschoben. Danach stehen für den elektronischen Datenaustausch nur noch JSON über REST API sowie MQ zur Verfügung; nicht migrierte Teilnehmer können ACATS-Daten nur noch manuell über das Portal senden und empfangen. Neue Einrichtungen der alten Dateiformate sind bereits nicht mehr zulässig.
Letzte inhaltliche ÄnderungNSCC verschiebt die verbindliche Abschaltung der alten ACATS-Dateiformate vom 1. Oktober 2026 auf den 1. Februar 2027; das bisherige Migrationsziel im Oktober soll von Teilnehmern dennoch beibehalten werden.
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NSCC ändert zum 21. September 2026 die Volatilitätskomponente des Clearing Fund für exchange-traded products. Die genehmigte Methodik erweitert die Gap-Risk-Berechnung zur besseren Erfassung konzentrierter ETP-Exposures, verfeinert die Bid-Ask-Spread-Berechnung und aktualisiert den Fat-Tail-Adjustment-Faktor. Damit können sich Margin-, Sicherheiten- und Liquiditätsanforderungen für NSCC-Mitglieder mit ETP-Beständen verändern.
Letzte inhaltliche ÄnderungNSCC hat den 21. September 2026 als verbindlichen Wirksamkeitstermin der genehmigten ETP-Anpassungen an der Clearing-Fund-Volatilitätskomponente bestätigt.
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Die SEC hat die Ausweitung des DTC-Verfahrens Payment Without Presentation (PWP) von Certificates of Deposit auf alle DTC-fähigen Schuldinstrumente genehmigt. DTC versendet bei Rückzahlung oder Fälligkeit künftig keine physischen Unterlagen mehr an die Agents. Die Einführung ist spätestens zum 31. Dezember 2026 vorgesehen; der konkrete Produktionstermin wird mindestens 14 Geschäftstage vorher mitgeteilt und ist noch nicht bestätigt.
Letzte inhaltliche ÄnderungDTC hat die SEC-Genehmigung für die PWP-Ausweitung bestätigt; der konkrete Einführungstag bleibt bis zur angekündigten Vorabmitteilung offen.
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Am Samstag, 24. Oktober 2026, wird ein Teilausfall des Equinix-Rechenzentrums FR2 simuliert. Das T7-Simulationssystem übernimmt dabei als Disaster-Recovery-Infrastruktur für die Produktion. Das Testfenster läuft von 13:00 bis 16:00 Uhr CEST; von 17:00 bis 18:00 Uhr folgt ein Wiederverbindungstest zur regulären Produktionsumgebung. Teilnehmer sollen ihre Vorbereitung bis 9. Oktober bestätigen und verhindern, dass Testorders oder Testtrades in produktive Folgesysteme gelangen.
Letzte inhaltliche ÄnderungDeutsche Börse und Eurex haben den T7-DR-Test am 24. Oktober einschließlich Zeitfenstern, Rückmeldefrist und Teilnehmeranforderungen bestätigt.
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Für Positionen mit dem Kennzeichen „CEU assets held via CBL“ steht Passiv-Matching bei Überträgen auf siebenstellige CEU-Konten ab 16. November 2026 nicht mehr zur Verfügung. CEU-Kunden mit Passiv-Matching für Privatkunden sollen die Umstellung auf Aktiv-Matching bis 30. April 2027 veranlassen; Wholesale-Nutzer sollen die Umstellung zum selben Termin prüfen.
Letzte inhaltliche ÄnderungClearstream hat den 16. November 2026 für die erste Serviceeinschränkung und den 30. April 2027 für die Retail-Umstellung auf Aktiv-Matching bestätigt.
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SWIFT verschiebt alle für November 2026 vorgesehenen Zahlungsänderungen und will den neuen Zeitplan für strukturierte Adressen spätestens im Dezember veröffentlichen. Securities-, Trade- und weitere Änderungen – darunter T+1-relevante Anpassungen – werden entkoppelt und für das erste Quartal 2027 vorgesehen; das exakte Datum soll bis Mitte September folgen. Federal Reserve Financial Services verschiebt daraufhin das Fedwire-Funds-Release von November 2026 auf November 2027; Details zum Umfang folgen im Herbst 2026.
Letzte inhaltliche ÄnderungSWIFT hat Zahlungsänderungen verschoben und Securities-/Trade-Änderungen in Q1 2027 verlagert; Fedwire Funds wurde von November 2026 auf November 2027 verschoben.
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Global X hat am 27. August 2026 eine tokenisierte Anteilsklasse des HSCEI Covered Call Active ETF für Zeichnungen geöffnet. Die Fondsanteile werden als Token auf einer Blockchain repräsentiert. Citi übernimmt neben Trustee-, Custody-, Fund-Administration- und ETF-Services nun auch die Transfer-Agent-Funktion; OSL betreibt die Tokenisierungs- und Vertriebsplattform.
Letzte inhaltliche ÄnderungCiti, Global X und OSL haben eine tokenisierte ETF-Anteilsklasse mit klar getrennten Custody-, Transfer-Agent- und Tokenisierungsrollen produktiv gesetzt.
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NSCC verlangt von allen Members – ausgenommen Limited Members und CDS Participants – bis 24. Oktober 2026 eine gültige, aktuelle Legal Entity Identifier. Die Meldung muss NSCC-Kontonummer, LEI, Rechtsträgername, Gründungsstaat beziehungsweise -land, Gründungsdatum und Hauptgeschäftssitz enthalten. Bei Nichterfüllung können Disziplinarmaßnahmen einschließlich Geldbuße folgen.
Letzte inhaltliche ÄnderungNSCC hat den 24. Oktober 2026 als verbindliche Frist für den Nachweis einer gültigen und aktuellen LEI durch NSCC Members festgesetzt.
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Deutsche Börse hat am 24. August 2026 eine neue Public Key Infrastructure und Certificate Authority eingeführt. Betroffen sind T7 Web GUI, Repo F7 API, GUI und FIX sowie Buy-In B7 GUI. Alte und neue Zertifikate laufen bis 18. Dezember parallel; eine Nutzung alter Zertifikate danach ist nicht gewährleistet. ETI, FIX LF und T7-Marktdaten-Schnittstellen sind ausdrücklich nicht betroffen.
Letzte inhaltliche ÄnderungDeutsche Börse hat die neue PKI/CA eingeführt und den 18. Dezember 2026 als letzte Erneuerungsfrist für alle alten PKI-Zertifikate festgelegt.
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Deutsche Börse entfernt zum 31. August 2026 veraltete SSH-RSA- und Diffie-Hellman-Group14-SHA256-Verfahren aus der SSH2-Suite des Common Report Engine und Common Upload Engine. Nicht konforme Teilnehmer können CRE/CUE weder in Produktion noch Simulation erreichen. Unterstützt werden Ed25519 oder OpenSSH-RSA-Schlüssel mit mindestens 4096 Bit und SHA-256, SHA-384 oder SHA-512.
Letzte inhaltliche ÄnderungDeutsche Börse hat den 31. August 2026 als Wirksamkeitsdatum für die Entfernung veralteter SSH-Verfahren aus CRE/CUE bestätigt.
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KELER veröffentlichte die Depository Circular 9-24 ÉTL zu Detailregeln für die Behandlung von Geldbußen mit Wirksamkeit 1. September 2026. Veröffentlichungsdatum und Wirksamkeitsdatum sind auf der offiziellen Dokumentenfläche bestätigt; der Inhalt des verlinkten PDF war im Prüfzeitpunkt technisch nicht belastbar auswertbar. Betroffenheit, Berechnungslogik und Prozessdelta bleiben deshalb ausdrücklich teilweise offen.
Letzte inhaltliche ÄnderungKELER hat die Circular 9-24 ÉTL mit Wirksamkeit 1. September 2026 veröffentlicht; die Detailregeln waren öffentlich nicht belastbar auswertbar.
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Clearstream hat seine Kundeninformation nach der Aufhebung der verkürzten einjährigen Antragsfrist aktualisiert. Seit dem französischen Dekret Nr. 2026-692 vom 27. Juli 2026 können Anleger, die Erstattungsanträge direkt bei den französischen Steuerbehörden einreichen, wieder die allgemeine Zweijahresfrist nutzen. Betroffen sind CBL-6er-Konten und CEU-Kunden im OneClearstream-Modell.
Letzte inhaltliche ÄnderungClearstream hat die sofortige Rückkehr zur allgemeinen zweijährigen Frist für direkte französische Quellensteuererstattungen bestätigt.
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Clearstream meldet für den kanadischen Markt langsamere Nachrichtenverarbeitung mit Schwerpunkt Settlement. Nachrichten werden weiterhin empfangen und verarbeitet; ein Ende der Einschränkung ist noch nicht bestätigt. Die Mitteilung betrifft CBL-Kunden mit 6er-Konten.
Letzte inhaltliche ÄnderungClearstream hat eine laufende, SWIFT-bedingte Verzögerung im kanadischen Markt veröffentlicht; ein Endzeitpunkt oder eine Entwarnung liegt noch nicht vor.
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FICC verlangt von jedem Clearing-Mitglied der Mortgage-Backed Securities Division ein unterzeichnetes Officers’ Certificate. Es bestätigt, dass der Defined Capped Liquidity Amount in die Liquiditätsplanung einbezogen ist; die Pflicht gilt auch nach einer bereits abgegebenen Zwischenattestierung.
Letzte inhaltliche ÄnderungFICC hat den 18. September 2026 als verbindlichen letzten Abgabetag für die jährliche CCLF-Attestierung der MBSD-Clearing-Mitglieder festgelegt.
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Die Vorproduktionsinstallation ist für 15. Januar 2027 vorgesehen; Kundentests sollen am 18. Januar beginnen und am 3. Februar enden. Der finale Scope steht noch nicht fest. Clearstream erwartet derzeit keine Änderung des T2S Operational Day rund um das Produktionswochenende.
Letzte inhaltliche ÄnderungClearstream hat Test-, Go/No-go- und Produktionstermine für R2027.FEB veröffentlicht; der endgültige Ticketumfang soll Mitte Januar 2027 folgen.
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Der registrierte Änderungsantrag soll verhindern, dass ansonsten valide Instruktionen wegen verspätet eingerichteter Securities- oder CSD-Link-Daten sofort zurückgewiesen werden. Vorgesehen sind wiederholte Validierungen, ein eigener Pending-Status und weiterhin mögliche Settlement-Penalties nach dem Intended Settlement Date. Ein Release-Termin ist noch nicht bestätigt.
Letzte inhaltliche ÄnderungDie EZB hat T2S-0873-URD als registrierten Change Request veröffentlicht; Assessment, Umsetzung und Release-Zuordnung stehen noch aus.
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Der Entwurf betrifft Clearing-Mitglieder und direkte Clients mit Aktivitäten bei nach EMIR anerkannten Drittstaaten-CCPs. Vorgesehen ist eine jährliche Meldung unter anderem zu Instrumentarten, Durchschnittswerten, Margins, Default-Fund-Beiträgen und größter Zahlungsverpflichtung. ESMA will vorhandene Meldedaten wiederverwenden und den finalen Bericht im vierten Quartal 2026 vorlegen.
Letzte inhaltliche ÄnderungESMA hat den RTS-/ITS-Entwurf zur jährlichen EMIR-Artikel-7d-Meldung veröffentlicht; Stellungnahmen sind bis 12. Oktober 2026 möglich.
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Clearstream-Europe-Kunden, die über Cboe Clear Europe abwickeln, müssen auf das CSD-Power-of-Attorney-Modell umstellen. Im bestätigten Testfenster sind Berechtigungen, Settlement-Instruktionen und die Datenbereitstellung für den neuen Prozess zu prüfen; die produktive Umstellung muss spätestens bis 31. Oktober 2026 abgeschlossen sein.
Letzte inhaltliche ÄnderungDie Clearstream-Mitteilung vom 13. Mai 2026 bestätigt vier Testfenster, die Teilnahmevoraussetzungen und die Umsetzungsfrist bis 31. Oktober 2026. Das noch ausstehende Fenster vom 19. bis 30. Oktober wurde am 11. August als nachträgliche Abdeckungskorrektur ergänzt.
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An den beiden ungarischen Feiertagen bleibt KELER nur für bestimmte T2S-Transaktionen geöffnet. Möglich sind ausschließlich EUR-DvP-Transaktionen mit ungarischen ISINs; HUF-Zahlungen, sonstige inländische und grenzüberschreitende Settlement-Transaktionen, Währungskonvertierungen und wesentliche Collateral-Funktionen stehen nicht zur Verfügung.
Letzte inhaltliche ÄnderungKELER hat die verbindlichen Betriebs- und Settlement-Einschränkungen für den 20. und 21. August 2026 veröffentlicht.
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Vom 24. August bis 9. Oktober 2026 sollen NSCC-Teilnehmer den Empfang der modernisierten CNS-MRO-Ausgaben sowie deren erwartetes Layout und Dateiformat prüfen. In dieser Phase ist keine fachliche Validierung der enthaltenen Werte erforderlich; bestehende MROs und die MT-570-Nachricht sollen auf Datenkontinuität kontrolliert werden.
Letzte inhaltliche ÄnderungNSCC hat Testumfang, Abnahmekriterien und Testdatenlogik für die modernisierten CNS-Ausgaben im bestätigten Testfenster vom 24. August bis 9. Oktober 2026 veröffentlicht.
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DTC- und NSCC-Teilnehmer, die durch den Settlement-Rollover vom 29. Juni 2026 unmittelbar verursachte Verluste geltend machen wollen, müssen DTCC spätestens bis 31. August 2026 informieren. Die Frist betrifft nur Fälle, in denen der behauptete Verlust die am 13. Juli gezahlte Verzinsung wesentlich übersteigt; Nachweise werden fallbezogen geprüft.
Letzte inhaltliche ÄnderungDTC und NSCC haben den 31. August 2026 als verbindlichen letzten Meldetag für unmittelbar dem Settlement-Rollover vom 29. Juni zurechenbare Verluste veröffentlicht.
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Für 16 über Euroclear UK & International emittierte Wertpapiere wechselte der Referenz-CSD am 23. Juli 2026 zu Euroclear France. Für die betroffenen Remote Common Codes gelten damit die französische Settlement-Route, PSET SICVFRPP und die dazugehörigen Asset-Servicing-Regeln.
Letzte inhaltliche ÄnderungDer zum 23. Juli 2026 wirksame Wechsel des Referenz-CSD für 16 EUI-Wertpapiere zu Euroclear France wurde neu aufgenommen.
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